北京证监局：关注商誉减值等重点问题

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日前，北京证监局召开辖区上市公司监管工作会议，总结2018年辖区上市公司监管工作，部署2019年重点监管工作。来自317家上市公司的600多名高管出席了会议。

北京证监局局长王建平指出，2018年，北京证监局将坚持稳中求进的总体原则，在资本市场监管的各个环节落实“六个稳定”的要求。2019年，北京证监局将全面落实中国证监会的各项工作要求，全力防范和化解重大金融风险，全面提升监管水平，有效促进北京上市公司持续健康发展。

王建平强调，辖区内上市公司要按照中国证监会主席易会满提出的“四个务必、一个共同努力”的要求，着力抓好合规管理和风险防范。

首先，我们必须敬畏市场，理解法律，尊重法律，适应法律，关注对外经济贸易形势的复杂性和严重性，清醒认识国内经济增长速度的降档和调整过程，根据外部环境的变化相应调整增长模式；要理性看待资本市场剧烈变化对公司估值和正常经营的影响，始终注意防止在非理性的快速下行和上行市场中出现风险集聚。第二，我们应该尊重法律，合规经营，减少因违反法律法规而导致的业务可持续性问题。第三，我们应该尊重行业，成为资本市场的合格参与者。完善公司治理，认真履行对上市公司股东特别是中小股东的忠诚义务，提高信用质量，科学合理使用融资工具。第四，我们应该害怕风险。主动承担解决股票质押、债券违约和商誉风险的主要责任，准确有效处理重点领域风险。第五，要形成保险、扶贫、维护首都金融和社会稳定的合力。

北京证监局副局长陆谦回顾了2018年北京上市公司监管情况。2018年，妥善化解辖区内28家上市公司高比例质押风险，有效监管17家上市公司130亿元公司债券赎回风险；加强行政执法，依法处理违法行为。全年共对上市公司发出4项行政处罚，对上市公司或高管人员发出15项行政监管措施；为提升资本市场创新服务效率，北京地区上市公司融资规模达到3423亿元。

同时，陆谦分析了辖区内上市公司存在的主要问题，提出了2019年监管工作的重点和要求。要求辖区内上市公司强化风险意识，落实风险防范主体责任，继续为上市公司股票质押风险化解和公司债券及时兑付奠定坚实基础；放弃运气，坚决不触及法律底线；合理运作资本，自觉维护全体股东的利益；加强内部控制建设，夯实标准化运作基础；保护中小投资者权益，积极履行社会责任。北京证监局将结合年报审计和监管，关注商誉减值等关键问题，明确中介机构的职责，以不低于辖区内公司数量20%的比例开展现场检查，扩大检查的广度和深度，提高发现问题的能力，督促辖区内上市公司加强自律，自觉整改。