广发证券2018年净利腰斩:投行收入下滑56% 海外投资爆雷

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中国金融网4月2日电(记者季梁)广发证券近日发布2018年年报。报告期内，公司实现收入152.7亿元，同比下降29.43%；净利润43亿元，同比下降49.97%；扣除非净利润39.03亿元，同比下降53.25%。

从业务细分来看，广发证券四大业务板块中，除财富管理业务收入小幅增长3.34%外，交易与机构业务、投资银行和投资管理业务的营业收入均同比下降，其中投资银行业务收入为12.04亿元，同比下降55.71%。据了解，广发证券2018年完成了20家主承销商的股权融资，主承销金额128.36亿元，同比下降189%；其中，ipo主承销商7家，主承销金额37.95亿元，同比下降347%。报告期内，股票承销和保荐净收入为4.33亿元，同比下降70.2%。

对于承销金额缩水的广发证券，2018年承销保荐人参加的会议次数也大幅减少。调查显示，2018年，广发证券赞助13家企业接受了信息、教育和宣传委员会会议的审核，其中11家企业成功参加了会议，未通过审核的两家企业分别是北京数码科信息技术有限公司和上海京丰名源半导体有限公司..2017年同期，共有37家参与企业获得广发证券的承销和赞助。

2019年，广发证券的ipo承销保荐业务似乎仍然没有取得任何成绩。到目前为止，公司的承销发起人参加的会议数量为0。不过，中国网银财经记者注意到，广发证券拥有丰富的ipo储备项目。根据中国证监会发布的最新数据，截至3月28日，共有251家企业未出席本次会议，其中21家由广发证券承销和赞助。

值得注意的是，广发证券净利润大幅下降的原因不仅受到市场低迷和ipo审核更加严格的影响，还与其海外子公司资金的巨额亏损有关。

根据广发证券的公告，由于外汇剧烈波动等因素，2018年一家子公司的一只基金亏损1.39亿美元，导致去年合并净利润减少9.19亿元。

根据公告，广发投资(香港)在开曼注册成立了专注于衍生品套期保值策略的潘迪翁基金，并三次投资自有资金，共计9006.77万元。但由于外汇剧烈波动、相关市场流动性不足等因素，2018年基金亏损1.39亿美元，公司全年合并净利润减少9.19亿元；截至2018年底，该基金的净值为-4400万美元。

此外，潘迪翁基金从主要经纪商处收到追加保证金1.29亿美元的通知。根据法律意见，广发投资(香港)后续存在潜在诉讼或潜在诉讼的可能性，相关诉讼结果不确定。

相关公告显示，广发证券已于3月25日收到广东证监局下发的《关于对广发证券股份有限公司采取纠正措施的决定》。公告指出，广发证券存在海外子公司管控不力、未能有效督促海外子公司加强合规风险管理、审慎经营等问题，违反了多项相关规定。对此，广东证监局要求广发证券全面履行股东职责，依法参与海外子公司的公司治理，完善海外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制；加强信息系统投资和人员配备，提高合规风险控制和内部控制管理水平。此外，要建立和完善海外子公司的审计制度，检查和评估海外子公司内部控制的有效性；严格追究对海外子公司造成重大风险的相关责任人员的责任，并将问责结果书面报告广东局。

广发证券如何看待其子公司的亏损？至于公司将采取何种整改措施，中网财经记者致信广发证券，在回复中称“将会有相关部门人员的回复”，但截至发稿时尚未收到。