科创板平稳起步上交所推动各方归位尽责

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在23日举行的第九届北外滩财富与文化论坛上，上海证券交易所党委书记、理事长黄宏远表示，成立科技局、试行注册制度的准备工作需要“四个务必”的敬畏，社会各方应积极参与，适度包容，凝聚共识，共同确保注册制度尽快顺利运行。

四个“敬畏”

黄宏远说，成立科学技术委员会和试行注册制度的准备工作需要四个“敬畏”。

首先，我们必须尊重市场。为落实这一要求，设立科学技术委员会并试行注册制度是一项重要的做法。其实质是充分发挥市场机制的作用，市场各方各司其职，监管部门和交易所各司其职。

第二，我们必须尊重法治。这次改革试点有法可依，有章可循。每项制度规则都是根据法律法规制定的。同时，发行人是信息披露的第一责任人，中介机构有尽职调查义务和核实责任。此外，要完善法治建设，大幅增加违法违规成本，建立和完善与登记制度相适应的证券民事诉讼机制。

第三，我们必须尊重职业。在制定计划和规则时，要从实际出发，遵循金融发展的规律，借鉴和吸收国际市场的成熟经验。根据科技企业的特殊性，建立专业审计机制，不断提高专业水平和能力。中介机构应充分发挥自身的专业优势，发挥“把关人”的作用。

第四，我们必须害怕风险。在科技板块的发行和上市等所有关键环节，风险控制的要求都得到了充分体现。对于可能面临的风险，我们一点也不敢放松，非常注重评估和分析。上海证券交易所也将加强自身的廉政建设，努力把科技股打造成中央政府放心、投资者满意的“连接板”。

督促中介机构尽职尽责

目前，上海证券交易所大力推进各方回归，不仅在交易所内部建立了严格完善的管理机制，还积极督促中介机构勤勉尽责。

《中国证券报》记者在接受上海证券交易所科技股上市审核中心采访时发现，科技股上市审核中心内部提出了“四不”和“六不”的要求，并将其张贴在办公室的显著位置。“四不”包括:不擅自介绍审计部门的领导和同事，不匹配相关机构和人员，不接受查询上市审计信息的请求，不为相关机构和人员说情。“六不准”包括:不得擅自干预审计监督事项，不得与相关机构和个人私下接触，不得参与股权投资、非法买卖股票，不得探索或披露审计监督工作信息，不得参与有损审计监督形象的活动。

黄宏远表示，科技局强调发行人信息披露的第一责任和诚信义务，充分发挥中介机构的专业优势和把关作用。一旦上市后发生财务欺诈，发行人和中介机构都将承担巨大的民事和刑事责任。