首批科创板上市企业有望周五公布 已有13家企业申请

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科委会的审计系统昨天正式启动，13家公司已经申请

预计科技板块首批上市公司将于周五公布

3月18日是科技局企业申报材料的第一天。据了解，首批科技板块上市公司名单不会在同一天公布，知情人士表示，预计将在22日，即本周五公布。

上海证券交易所网站:设立科技局审核区

昨日，上海证券交易所科技板块发行上市审核系统正式投产。《北京青年报》记者发现，上海证券交易所网站设立了专门的科技板块股票发行和上市审核区，通过这个公开渠道可以查询上海市委的相关通知、企业申请信息和会议安排。申请科技局企业信息预披露，包括企业的申请草案、查询和回复等。

根据规定，上海证券交易所应当在收到发行上市申请文件后五个工作日内进行审核，作出是否受理的决定，通知发行人及其保荐机构，并在上海证券交易所网站上公布。上海证券交易所受理发行上市申请文件当日，发行人应当在上海证券交易所网站上提前披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书。另一个核心信息，上海市委会议，也可以在主页上获得。

据不完全统计，截至昨日，除祁鸣医药、陈菊半导体、广信光电、沈炼生物、华夏天心、赛特尔、金达莱、江苏北人、大理电工、第一三维、复旦张江外，已有13家公司表示已申请科技板块上市；厦门证监局昨日披露，郭进证券近期完成了厦门特宝生物工程有限公司的ipo咨询工作，特宝生物拟变更上市申请，行业为上海证券交易所科技板块；此外，中信证券近日宣布，已完成深圳川银控股有限公司的上市辅导工作，公司计划在科技板块上市。

在上述公司中，金达莱、江苏北人、大理电工、仙林3D是新三板企业，复旦张江是港股公司。涉及的券商包括CICC、中国证券、国信证券、平安证券和中泰证券。

大约100名经纪人参加了赞助商代表培训班

昨天，由中国证券业协会和上海证券交易所主办的“2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科技板块专题)”在上海一家酒店举行。

"大约有100名经纪人参加了会议，几乎所有的经纪人都参加了."一位参加会议的投资银行家表示，每个经纪公司都有两个席位。另一位投资银行家对《北京日报》表示，科技板块的相关法规已经陆续出台，但我希望通过培训了解更多具体政策。

上周末，一位券商投资银行家表示，3月18日所有券商都将参加此次保荐代表人培训，参与者主要是券商负责人和投资银行部负责人等。“本次培训可视为科学技术委员会正式接受项目申请的动员会议”。

上海证券交易所要求近100名经纪人“严格控制七个海关”

3月16日，上海证券交易所召开了关于筹备成立科学技术委员会和试点注册制度的座谈会。近百名成员单位负责人参加了会议。

座谈会的重点是成立科技委员会，试点登记制度的准备工作，通报前期工作进展情况，听取会员单位的意见和建议，重点是强化会员单位的责任，做好整体市场准备，特别是风险防范。

在科技板块试点注册制度的背景下，经纪投资银行的作用十分突出。以“经纪后续投资”制度为例，科技板块的一个新举措是保荐机构的后续投资制度，允许经纪公司的相关子公司参与配售，以约束其保荐和承销的科技板块项目的收益和风险。

上海证券交易所强调，成立科技局、试行注册制度是一件大事，要做好重大事件，风险防控是重中之重。成员单位应“严格控制七大壁垒”，包括交易权限的开放、企业选择、发行定价、材料申报、上市初期交易监管、系统安全运行和完整性。按照“高标准、稳健起步、严格监管、风险控制”的基本要求，共同做好设立科技局和试点注册制度的准备工作。

此前，上海证券交易所官方网站披露，根据《上海证券交易所科学技术板块股票发行上市审核规则》等相关规定，上海证券交易所制定了《保荐人通过上海证券交易所科学技术板块股票发行上市审核系统办理业务指南》，主要是通过上海证券交易所科学技术板块股票发行上市审核系统规范保荐人办理业务的行为。

上述业务指引明确规定，科技板块的发行和上市审核应当以电子方式进行。发行人、保荐机构和证券服务机构应当按照科学技术委员会相关规则的要求编制发行上市申请文件，办理相关事宜，并遵守本指引的规定。保荐机构应当通过科技板块股票发行上市审核系统(以下简称系统)进行相关发行上市申请业务操作。

在上海证券交易所的审核和询价问题上，指引也作出了明确的规定，包括自受理发行上市申请之日起20个工作日内，上海证券交易所的审核机构将通过系统向保荐人提交首轮审核和询价。

正文/记者刘