科创板试点将严把“七道关” 北京证监局今起接受申请登记

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3月16日，上海证券交易所召开成立科学技术委员会和试行注册制度筹备工作座谈会。有近100个成员单位负责人参加的专题讨论会也被业界认为是科学技术委员会试点的"总动员会议"。据悉，本次研讨会的重点是成立科技委员会，试点注册制度的准备工作，通报前期工作进展情况，听取会员单位的意见和建议，对强化会员单位的责任，做好市场的整体准备，特别是风险防范提出新的要求。中国证监会机构监管部、中国证券业协会、中国证券登记结算公司等相关单位负责人出席会议并提出工作要求。

此前，从3月13日开始，各证监局陆续出现了科技板块上市企业。3月15日，北京证监局发布消息称，自2019年3月18日起，开始受理北京市科技局上市公司的辅导和注册申请。

严格控制“七关”等发行定价

根据上海证券交易所发布的信息，在前期，为确保科技板块建设和注册制度试点工作高效、稳步推进，上海证券交易所设立了由主要领导牵头的科技板块建设和注册制度试点网上总部，下设11个工作准备小组，涵盖发行、审核、交易、监管、制度、新闻等主要工作环节。

在3月16日召开的座谈会上，上述工作准备小组的领导向与会人员介绍了最新的工作进展和下一步的重点工作安排。讨论中，会员代表表示将深刻把握资本市场改革的历史机遇，积极提升发行定价、销售、研究等业务能力。，根据科技局的定位，认真推荐有潜力的企业上市，做好企业承销和赞助、投资者权限开放、技术系统对接、客户交易管理等工作。

会上，上海证券交易所强调，成立科技局、试行注册制度是一件大事，要做好重大事件，风险防控是重中之重。会员单位应“严格控制七大障碍”——交易权限开放、企业选择、发行定价、材料申报、上市初期交易监管、系统安全运行和完整性。按照“高标准、稳健起步、严格监管、风险控制”的基本要求，共同做好设立科技局和试点注册制度的各项准备工作。

3月15日晚，上海证券交易所发布了两份科技板块业务指导文件:《科技板块创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》和《保荐人通过上海证券交易所科技板块股票发行上市审核系统办理业务指引》。

一些科技咨询公司出现了

自3月13日以来，各证监局陆续出现了科技板块上市企业。例如，3月13日，哈尔滨广信光电、杭州祁鸣医药、陈菊半导体、沈炼生物医药都表示，有意以黑龙江、浙江、上海证监局上市咨询企业的信息向上海证券交易所科技局提出申请。

其中，杭州祁鸣医疗有限公司的咨询机构为CICC，CICC刚刚为其首次公开发行a股制定了咨询计划和实施方案。它说:“准备在科学和技术委员会首次公开发行股票的申请文件，并与祁鸣医药合作，提出首次公开发行股票和在科学和技术委员会上市的申请文件。”

“科技局将成为连接技术创新和投资者的重要枢纽，能够更好地促进经济的高质量发展。”中国证监会湖北监管局党组书记、局长李秉恒在接受《长江商报》采访时表示，湖北省有关部门联合开展了多项对省内科技板块后备企业的调研，初步建立了科技板块后备企业库，目前已有100多家企业入库。

“目前，首批申报企业涉及生物制药、医疗器械、信息技术等高新技术企业。”李秉恒说，有关方面正在采取积极行动，重点提高拟申报企业的标准化和质量，推动条件成熟的企业尽快进入科委。

在整个过程中实施电子申报

根据上海证券交易所日前向主办机构发出的通知，投资银行对科技板块项目的申请将于3月18日正式受理。与目前其他a股行业的申请草案不同，从项目申请、受理、反馈、再反馈、评审等全过程，科技局都实施电子申请。，都没有纸。各保荐机构只需通过上海证券交易所科技板块审核系统提交相关电子材料。

3月15日，北京证监局发布了《关于拟在北京地区科技板块上市公司辅导和备案的通知》(以下简称《通知》)，宣布自2019年3月18日起开始受理拟在北京地区科技板块上市公司辅导和备案登记申请。同时，为落实中国证监会在上海证券交易所设立科技板块和试点注册制度的工作计划，支持北京科技创新企业发展，我局根据科技板块和注册制度的特点，进一步优化和完善了咨询机制。

《通知》所附辅导记录登记材料目录显示，辅导记录申请报告必须是辅导机构出具的正式文件，报告必须明确辅导对象拟在目标市场上市的意向；辅导计划和实施计划:九类文件，如最近两年和第一期经审计的财务报表(加盖辅导对象公章)。