安信证券员工私下接受客户委托买卖股票被罚20万

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11月1日，中网财经报道称，精实证券潮州超安证券营业部(以下简称精实证券潮州超安证券营业部)的证券从业人员在任职期间，因私自接受客户委托买卖股票未获得报酬，被广东监管局警告，并被罚款20万元。

现已发现，叶烁有以下非法事实:

叶烁，证券从业人员，曾在安信证券股份有限公司潮州市安信证券营业部(以下简称安信证券潮安营业部)工作，任职期限为2011年10月16日至2016年11月28日。

叶烁在本质证券潮安营业部任职期间，私下接受客户洪茂雄、吴、莫默松的委托，经营“洪默新”、“吴某吴”、“莫默松”三个证券账户，买卖证券，累计成交额为人民币5，319，886，419.56元。具体情况如下:(1)2014年12月1日至2015年3月31日11:56:17(交易密码修改时间)期间，叶烁私下接受洪谋雄的委托，使用安信证券潮安营业部“洪磨鑫”证券账户进行股票交易，交易金额为208，957，403.87元；(2)2013年6月5日至2016年11月3日，私下接受吴的委托，使用安信证券潮安营业部的吴证券账户进行股票交易，交易金额为人民币4，660，720，196元；(3)2014年12月1日至2015年4月22日期间，叶烁私下接受莫默松的委托，将股票金额450，208，819.69元与安信证券潮安营业部“莫默松”证券账户进行交易。叶烁在私下接受客户委托买卖证券期间未获得报酬。

广东证监局称，叶烁上述行为违反《证券法》第145条，构成《证券法》第215条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度以及《证券法》第215条的规定，我局决定对叶烁予以警告，并处以20万元罚款。