严惩兴风作浪资本大鳄 新时代股市根基越打越牢

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上海复兴实业集团有限公司董事长朱某最近因涉嫌操纵证券市场被上海警方押回中国。这也符合中国的一句谚语，“不出家就办不成庙。”笔者认为，从此次事件可以看出，资本市场的跨部门、跨省、跨境协调机制正在发挥重要作用，这反映了中国证监会依法严格、全面监管资本市场的态度和决心。

对于资本市场，人们更关注股票价格的涨跌、指数的高低、交易的盈亏、融资的多与少等。，而较少关注这些经济现象背后的法律制度和法治。事实上，市场和法治是孪生姐妹，资本市场的发展离不开法治。如果市场经济是法治经济，那么资本市场就是法治市场。

一直以来，中国证监会坚持行政执法无禁区、全覆盖、零容忍，严格查处投资者痛恨的违法案件，严惩在市场上兴风作浪的违法主体。

数据显示，今年上半年，中国证监会作出159项行政处罚决定，比去年同期增长41%，罚款63.94亿元，20人被禁止上市。检查系统共启动了307项调查，并提交了108个新案件。新发现违规案件39起，同比增长50%；内幕交易、市场操纵和未披露信息交易分别为30起、11起和3起，分别下降21%、31%和50%；中介和员工违规15起，其他违规10起，如过度持股。上半年，侦查部门共受理各类案件93件，平均侦查时间133天，同比下降22%。

中国证监会在打击资本市场违法行为的同时，也不断加强市场法治建设。基于法律监管、严格监管和综合监管的理念，继续扎实推进资本市场法治建设，着力构建以“四梁八柱”为基础的资本市场法律体系，完善资本市场顶层体系设计。

目前，以《公司法》、《证券法》、《基金法》等法律为基础，以行政法规和司法解释为支撑，以部门规章和规范性文件为支撑，以交易所、注册公司和行业协会自律规则为补充的资本市场法律体系基本形成。

中国证监会积极推动完善《刑法》关于证券期货犯罪的规定，以增强《刑法》对证券期货犯罪的威慑力量，并配合司法机关起草制定了两部关于打击内幕交易和操纵市场犯罪的刑事司法解释。

此外，为确保相关法律法规的有效实施，中国证监会不断完善证券期货监管规范性文件体系。近年来，中国证监会发布了《证券期货投资者适当性管理办法》、《内地与香港证券市场互联互通机制若干规定》及修订后的《决定》、《上市公司股权激励管理办法》，并修订了《首次公开发行和上市管理办法》、《创业板首次公开发行和上市管理办法》、《证券发行和承销管理办法》、《外商投资证券公司管理办法》等法规和规范性文件。这些法规和规范性文件的制定和颁布，完善了资本市场体系的规则，完善了市场运行的制度和机制，对于从根本上优化市场体系结构，规范市场主体行为，提高市场质量具有重要意义。

我认为，与其他领域相比，中国证监会在如此大的范围内、如此高的密度上全面深入推进资本市场法制建设，实属罕见，这反映了中国证监会坚持资本市场市场化、法制化、国际化的发展方向，也为新时期资本市场体系建设奠定了法律基础。