科创板第一届上市委、咨询委、自律委委员名单公布

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上海证券交易所公布了第一届上海市科学技术委员会、咨询委员会和自律委员会成员名单:成员具有充分的代表性

最近，上海证券交易所公布了第一届上市委员会、第一届咨询委员会和第一届科技委员会自律委员会的成员名单。同日，上海证券交易所还发布了《上海证券交易所科技板块公开发行自律委员会工作规则》，自发布之日起施行。

上海证券交易所表示，为确保上海市委员会、咨询委员会和自律委员会的设立公开、公平、公正，充分发挥“三委会”在推动科技板块建设和试点注册制度中的重要作用，上海证券交易所根据相关制度制定了工作计划，并经过相关程序， 产生了上海市第一届市政委员会、第一届咨询委员会和第一届自律委员会成员名单，并向社会公布。

据上海证券交易所介绍，第一届上海市委员会由38名成员组成，包括会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构和证监会系统相关机构。成员主要是兼职人员，分布广泛，具有充分代表性，并具备履行职责所需的资格。上海市委员会委员将按照规范程序承担上海市委员会的工作，对上海证券交易所的发行和上市审计进行检查和监督，提高审计工作的专业性、权威性和公信力。

具体而言，第一届科技委委员中，江苏证监局、北京证监局等证监会派出机构4人，证券业协会、基金行业协会、上市公司协会3人，清华大学、上海财经大学等高校4人，中国人寿资产管理公司等保险资产管理机构2人，广发基金、华夏基金等公共基金3人；科来机电、中国CRRC等上市公司3人，相关律师事务所、会计师事务所16人，上交所3人。

第一个咨询委员会由48名成员组成。上海证券交易所表示，咨询委员会的成员来自高科技工业企业、投资机构、科研机构等。成员分布广泛，具有充分的代表性，是科技相关领域的专家。成员是兼职的，并作为个人专家履行其职责。咨询委员会成员将按照标准化程序承担咨询委员会的工作，为推进或引领科技创新相关技术或工业应用提供咨询意见，并为审计工作提供专家支持。

除了中国科学院、清华大学等科研机构的专家学者和高科技行业的企业家外，还有来自投资机构的6名成员，包括红杉资本的沈南鹏和高淳资本的章雷。

科学技术委员会的第一个自律委员会由35名成员组成，包括34名市场机构成员和一名上海证券交易所成员。具体成员主要是基金公司、资产管理公司和经纪公司的董事、总经理和其他高级管理人员。上海证券交易所的一名成员由上海证券交易所副总经理阙波任命。

据上海证券交易所介绍，设立自律监管委员会主要是为了落实《关于在上海证券交易所建立科技板块和试点登记制度的实施意见》中提出的“构建科技板块股票市场化发行和承销机制”的要求，确保科技板块股票发行和承销的顺利有序进行，发挥行业自律作用，引导形成良好稳定的预期。经过广泛征求行业意见、市场机构独立注册、行业影响力、市场声誉、专业表现等因素综合评估，产生了第一届自律委员会成员推荐名单，经上海证券交易所理事会表决通过，确定了第一届自律委员会正式名单。日前，第一届自律委员会召开了第一次工作会议，选举了一名主席和四名副主席，讨论通过自律委员会的工作规则。自律委员会将以工作会议的形式履行职责，为科学技术委员会制定股票发行相关政策提供建议，并就股票发行和承销等问题提出行业倡导建议。

根据上海证券交易所当天颁布实施的《上海证券交易所科技股公开发行自律委员会工作规则》，自律委员会是由科技股发行一级市场主要参与者组成的咨询审议机构，负责为科技股发行相关政策制定提供建议，并就股票发行、承销等问题提出行业倡导性建议。自律委员会应当以工作会议的形式履行职责。工作会议采用合议方式进行集体讨论，形成合议意见。

自律委员会有35名成员，由市场机构成员和上海证券交易所成员组成。市场机构的成员由34个机构组成，即科技板块一级市场的买方和卖方。其中，买方市场机构的成员是由公共基金、社会保障基金、养老基金、企业年金基金和保险基金等股票市场顶级投资机构产生的。卖方市场机构的成员来自股票发行人数量最多、募集资金最多、研究实力最强的证券公司，以及上海证券交易所的成员董事和成员监事。

自律委员会的职责包括:分析和评估目前和未来的科技板块市场供求状况；根据评估情况，对今后如何有效维护市场供求平衡和股票发行审核提出意见和建议；就科学和技术委员会的发行和承销的相关政策和运作机制提供咨询；以适当方式回应市场对科技板块股票发行的质疑和建议；上海证券交易所业务规则规定或上海证券交易所要求的其他事项。