天风证券半年内当4次被告 累计8起诉讼涉案金额约12亿

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2月20日，天丰证券披露了关于累积诉讼事项的公告。

《国家商报》记者注意到，自2018年9月以来，天丰证券共发生8起诉讼，涉及金额约11.76亿元，其中4起案件以天丰证券为被告/仲裁方。此外，这8起诉讼包括4起股权质押合同纠纷，其中包括2起伊尹股票“踩雷”案。其他四类诉讼包括专利纠纷、劳动纠纷和房屋租赁纠纷。

天丰证券表示，无法判断对公司当前利润或未来利润的影响，因为一些诉讼尚未审理或执行。

根据记者对2018年第三季度报告和10月至12月月度业务报告数据的综合统计，天丰证券2018年营业收入为26.76亿元，净利润为2.68亿元，分别下降10.38%和34.58%。

诉讼涉及的最高金额近4亿元

2月20日晚，天丰证券披露的累计诉讼事项公告显示，根据《上海证券交易所上市规则》的相关规定，天丰证券统计了本公司及其子公司近12个月未披露的累计诉讼(仲裁)事项，诉讼(仲裁)总金额为117，550.59万元(不含逾期利息和违约金)。

记者注意到，在总金额近11.76亿元的8起诉讼中，有4起由天丰证券作为原告/仲裁员提起，其余4起由被告/仲裁员提起。从诉讼类型来看，它包括股权质押合同纠纷、劳动纠纷、专利纠纷和房屋租赁纠纷。但从诉讼金额来看，前述四起涉及天丰证券作为原告/仲裁申请人的股权质押合同纠纷金额最大，占八起诉讼总金额的99.65%。其中，天丰证券与龙跃实业集团有限公司(以下简称龙跃实业)的股权质押合同纠纷是诉讼金额最高、目前唯一通过一审判决的案件。

2017年9月20日，天丰证券与龙跃实业签署了《股票质押式回购交易业务协议》，开始了为期一年的业务。龙跃实业以其持有的44，454，327股北讯集团无限制股份为天丰证券提供现场质押担保，并于2017年9月21日和9月22日两次交易中获得融资资金4亿元。2017年12月29日，龙跃实业提前偿还部分本金1000万元。

业务开展期间，由于北讯集团股价下跌，2018年9月7日一笔交易跌破后续线，2018年9月10日跌破清算线；另一笔交易于2018年9月6日跌破后续线，并于2018年9月10日跌破清算线。根据协议，天丰证券已多次通过邮件和短信方式向龙跃实业发出通知，并提出因补货不足而导致违约处置的风险。截至2018年9月11日，融资方仍未履行补充担保义务，构成违约。

天丰证券要求被告龙跃实业立即偿还原告天丰证券融资本金共计3.9亿元人民币；被告被责令立即支付原告自2018年6月21日至实际还款日的利息，共计约635.75万元；被告被责令从2018年9月8日起至实际支付日止，立即向原告支付违约金约65.86万元；责令被告向原告支付实现债权和质权所发生的费用。

2018年12月26日，湖北省高级人民法院作出民事判决，要求龙跃实业自本判决生效之日起15日内向天丰证券支付融资本金3.9亿元及利息；向天丰证券有限公司支付违约金和利息..

此外，天丰证券可以在本判决第1项和第2项确定的融资本金1.9亿元及相应利息和违约金中，取得龙跃实业质押的222.2223万股北讯集团的非限制性股份，以及在本判决第1项和第2项确定的再融资本金2亿元及相应利息和违约金中，取得龙跃实业质押的2223.2104万股北讯集团的非限制性股份的折价、拍卖或出售所得。

两次“踩雷”伊尹股票

天丰证券最近一次涉及的诉讼发生在今年2月19日，即天丰证券与宁波伊尹控股有限公司(以下简称宁波伊尹)的纠纷，涉及金额近1.51亿元。

2017年5月9日，天丰证券与宁波伊尹签署《股票质押式回购交易业务协议(自有资金)》，开始一年期业务，目标为伊尹5000万股，初始交易金额为2.91亿元人民币，回购价格(年利率)为6.05%。2018年5月8日，双方签署了《天丰证券股份有限公司股票质押式回购交易业务扩展版补充协议》，确定剩余委托金额为1.305亿元，剩余股票质押股份为2500万股。2018年5月8日，年利率调整为8.7%，合同回购日期延长至2019年5月8日，罚息比例提高至千分之一天。

由于质押股票减少，根据协议，双方分别于2018年6月27日和2018年8月7日再次签署《股票质押式回购交易委托书》，对质押股票进行补充。至此，宁波伊尹已向天丰证券质押伊尹股份有限公司2845万股。

2018年8月21日，宁波伊尹质押的股份继续下跌，跌破最低履约担保线。根据协议，天丰证券多次通过邮件和短信通知宁波伊尹，并提出因补货不足而违约处置的风险。截至目前，宁波伊尹未履行补充担保义务，构成违约。因此，天丰证券提起了诉讼。

据天丰证券披露，2019年2月19日，公司收到湖北省高级人民法院发出的鄂民初字[2019]第18号案件受理通知书，该案尚未开庭审理。