*ST抚钢年报难产 公司及24名责任人被证监会处罚

本篇文章1739字，读完约4分钟

由于未能及时披露2017年度报告和2018年第一季度报告，*圣富岗受到了上海证券交易所的纪律处分，随后又收到了中国证监会提出的处罚决定。

1月18日，*st富岗和24名责任人提前收到中国证监会的行政处罚通知，中国证监会计划对*st富岗和24名责任人予以警告并处以相应的罚款。

中国证监会计划罚款123万元

根据*st富岗披露的相关公告，中国证监会认定该公司未按要求披露相关定期报告涉嫌违反《中华人民共和国证券法》和《上市公司信息披露管理办法》。孙棋和其他24名责任人未能履行其尽职调查义务，并对圣富岗的非法信息披露负有责任。拟对*圣富岗和孙棋及其他24名责任人进行警告，并分别处以相应的罚款。*圣富岗及24名责任人共被罚款人民币123万元。

“提前告知是法定程序，公司及相关责任人仍有权进行抗辩，但从目前实际情况看，不可能免除或减轻。”在接受《证券日报》采访时，一些业内人士表示，“公司及其相应责任人的违法违规行为比较明显。当公司在早期受到上海证券交易所的处罚时，部分责任人提出的抗辩理由和异议被上海证券交易所驳回。据估计，最终的行政处罚结果不会随着目前披露的拟议处罚决定而改变。”

《证券日报》记者注意到，上海证券交易所当时作出的纪律处分决定认为，公司及相关责任人提出的理由是其自身存在的主观因素，而不是不能作为未能按期披露定期报告的正当理由的客观原因，公司将定期报告的披露推迟了两个月。 未采取有效措施监督和确保公司在法定期限内披露定期报告，未勤勉尽责，相关异议不成立。

上述业内人士告诉《证券日报》记者，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，未按规定披露信息、未按规定提交相关报告的，将责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

抚顺特钢未能及时披露该报告，主要是因为该公司之前的财务数据存在大量“错误”。该公司表示，追溯调整工作繁重，追溯调整事项涉及时间较长，无法在规定期限内完成报告。从中国证监会提出的处罚决定来看，部分罚款是按照法律规定的下限执行的，应充分考虑实际情况，不宜过重。

它不能作为投资者索赔的依据

“证监会的行政处罚已经出来了。有可能提出索赔吗？”* ST富岗的相关公告一发布，焦虑的中小股东就在网上查询。

关于*st富岗中小股东的维权诉求，证券维权律师、江苏怡化律师事务所律师韩佑威向《证券日报》记者表示:“目前发布的行政处罚预告是中国证监会2018年5月21日的调查结果，该公司未能在法定期限内披露其定期报告，根据该处罚结果不能提出任何诉求。中国证监会去年3月21日启动的调查结果尚未公布，主张维权的投资者仍需耐心等待。”

北京盈科(无锡)律师事务所律师齐在接受《证券日报》采访时表示，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，当存在上市公司非法信息披露(虚假陈述)、内幕交易、操纵市场等多种违法行为时，投资者可以依法要求赔偿。在维护虚假陈述案件权利时，行政机关作出的行政处罚决定或司法机关的有罪判决是必要的前提。2018年3月21日，*圣富岗因涉嫌违反信息披露法律法规被中国证监会调查。目前，还没有最终的调查结论。如果被证监会发现违规并受到处罚，将尽快代理投资者向法院提起维权诉讼。

齐和韩佑威提醒合格投资者，他们仍然可以针对*st富岗申请维权，在证监会最终处罚结果出来后，他们可以直接进入实际维权程序。

重组有利于债权保护

虽然有必要等待索赔和权利保护，但圣富岗破产重组的成功完成给了许多受损的投资者更多的希望。尽管对公司经营业绩的“画风突变”充满了不满，营口的投资者董先生仍然希望公司有一个美好的未来。

“一家上市公司太不可靠了！人们怎么能不生气呢？”董先生愤怒地对《证券日报》记者说，“毕竟，净资产是在里面的。如果公司真的倒闭了，它将很难得到赔偿。幸运的是，破产和重组仍然顺利。”

2018年12月27日，*圣富岗收到抚顺市中级人民法院的民事裁定，裁定公司重组计划已经完成。这一天是法院最初裁定接受破产重组申请的第99天，也是法院批准重组计划的第36天。从申请被受理到最终完成，破产重组在不到100天的时间内完成，高效率也体现了相关方的巨大努力。