海通证券内控混乱?员工炒股遭处罚 曾被指控内幕交易

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2018年12月28日，中国证监会官方网站发布了行政处罚消息。海通证券前员工朱奕妤因非法持有和买卖股票被罚款1086万元，并被禁止进入证券市场三年。

过去一年，海通证券频频传出负面消息。员工非法买卖股票，销售主管被判11年有期徒刑，著名财经博客在黑龙江营业厅爆出“变相裁员”的消息，海通证券被推到舆论的巅峰。

作为一家成立31年并被评为aa级的全国性证券公司，其市场份额年年位居行业前列，但管理失误却屡见不鲜。海通证券发生了什么？

非法股票交易受到中国证监会的处罚

2018年12月28日，中国证监会官方网站发布行政处罚。海通证券前员工朱奕妤因非法持有和买卖股票被罚款1086万元，并被禁止进入证券市场三年。

根据公告，朱奕妤于2001年7月加入海通证券，2003年8月27日获得中国证券业执业证书，自2018年3月26日起在海通证券工作。2003年参与民生银行40亿元可转换债券项目，2003年参与宁夏马赛水泥股份有限公司首次公开发行；2004年至2006年，任海通证券总裁办公室秘书；2006年至2007年，他担任海通证券上海投资银行部项目管理经理。

工作期间，朱奕妤于2006年9月8日在海通证券上海玉田路营业部与其配偶开立了“徐谋元”证券账户，并在上海开立了一个股东账户，在深圳开立了一个股东账户。

从2006年9月8日至2018年3月26日，“徐谋元”证券账户共交易34只股票，累计买入金额11.76亿元，累计卖出金额11.83亿元，账户利润543.71万元(扣除相关税费后)。

其中，朱奕妤交通银行、民生银行转账1008万元，占80.69%，徐谋元转账80万元，占6.40%，通过atm转账和电话银行转账161万元，占12.91%。

中国证监会指出，根据调查，朱奕妤和徐谋元均承认“徐谋元”证券账户由朱奕妤控制和运营，朱奕妤上述行为违反《证券法》的规定，交易金额巨大，违法情节严重。根据有关法律法规，决定没收朱奕妤非法所得543.71万元，并处罚款543.71万元。与此同时，朱奕妤被禁止进入证券市场三年。自决定公告之日起，禁止其在禁售期内从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。

海通证券内部控制混乱？

在接受《中国时报》记者采访时，一位不愿透露姓名的券商负责人表示，证监会发布的《证券公司内部控制指引》明确要求证券公司完善证券公司行为规范和员工道德。“证券从业者不得买卖股票”是证券业的一个铁的纪律，但仍有一些从业者试图挑战底线。这是否意味着相关证券公司内部控制混乱？

记者发现，这不是海通证券内部控制的唯一问题。

根据中国判决文件网2018年7月发布的江苏省镇江市润州区人民法院一审判决，海通证券镇江中山路营业部销售总监夏勇在2014年至2017年期间以虚假文件和高回报率为诱饵。虚构购买私募股权基金、内部理财产品等资金用途，向8名投资者非法募集资金1209万元，其中支付利息295.5万元，实际诈骗913.5万元。

在犯罪事实中，利用刻有“海通证券股份有限公司镇江中山路西段证券营业部”字样的假公章，在与张签订的借款合同上加盖公章，以取得集资参与者的信任。

执业多年的吴语律师在接受《中国时报》记者采访时表示，过去银行系统发生过很多这样的事件，在严格的监管措施和银行风险控制体系下，私刻公章的事件已经大大减少。鉴于私印事件频发，监管部门和证券公司应把控风放在更加重要的位置。

事实上，海通证券去年也因“变相裁员”被著名财经博客曝光。

去年5月，著名金融博主曹善石在微博上爆料，海通证券黑龙江分公司销售人员超编将被调走。他认为，“海通可以避免被迫裁员的恶名，避免纠纷和赔偿。”

据透露，海通证券首先报名成为志愿者，然后参加考试，然后依次录取。不合格人员将由公司统一强制调动，除同城调动外，一些跨地区调动将涉及强制调动措施。

数据显示，黑龙江是海通证券的重要市场，有39个营业部，远远超过其他省市。

在接受《中国时报》记者采访时，一家大型经纪公司的投资银行部主管表示，该经纪公司扩大了销售部门，以提高其在牛市中的表现。当周期性的熊市寒潮到来时，经纪人不得不重组团队裁员是可以理解的，但这种“模式化裁员”的手段确实不合适。

被前雇员指控进行内幕交易

值得一提的是，2012年海通证券深圳分公司再次被一名退休员工举报，这是该员工第三次举报海通证券。2010年，该员工两次向媒体爆料海通证券深圳分公司违规行为。