青海证监局：暂停九州证券开展新资管业务六个月

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中国网银11月8日电据中国证监会青海监管局网站近日报道，九州证券有限责任公司在管理九州渤海系列资产管理计划过程中存在以下行为:

一是促销不规范:公司的促销行为不规范；当个人客户经理向客户宣传和推荐时，他们会宣传保证收入。

第二，产品管理不到位:1 .尽职调查不到位，投资风险没有得到充分评估；2.资金控制不到位；3.投资后资产控制不到位；4.风险控制措施的绩效保证不到位。

第三，信息披露不及时。

四、信访、投诉的处置不适当。

青海证监局对九州证券股份有限公司采取措施，暂停开发新的资产管理业务六个月(资产证券化业务除外)..期限自2018年11月7日至2019年5月6日。