证监会：大力加强资本市场基础制度建设

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中国证监会发言人高丽10日表示，自2018年上半年以来，证监会根据《证券法》、《证券投资基金法》和《期货条例》的规定，紧紧围绕服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革三大任务。《交易管理条例》等法律、行政法规要求，紧密结合实际，大力加强资本市场基础设施建设，制定了9部法规、23部规范性文件，5部法规得到落实

高丽说，第一，为适应资本市场改革开放的需要，制定和修改相关的制度规定。包括制定《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》、修订《股票首次公开发行与上市管理办法》、《创业板首次公开发行与上市管理办法》、《证券发行与承销管理办法》和《外商投资管理办法》。《证券公司管理办法》等四项规定，制定了试点红筹股企业的发行上市、持续监管、保荐机构尽职调查、会计处理、存管协议指引、证券基金从业人员使用香港机构证券等制度。研究起草《外商投资期货公司管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购和参股管理办法》，有序扩大证券业对外开放。

二是积极完善上市公司制度，与国资委、财政部联合发布《上市公司国有股权监督管理办法》，制定《上市公司风险投资基金股东减持股份特别规定》。修订《公开发行证券公司信息披露编报规则第19号——财务信息更正及相关披露》和《公开发行证券公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及相关事项处理》，研究起草《上市公司治理指引》和《修订决定》，规范上市公司监管领域的新问题、新情况。

三是完善多层次资本市场体系，制定《区域股票市场信息报告指引(试行)》，充分发挥区域股票市场信息报告“监管工具箱”的作用；制定“证券期货场外交易系统接口”的一系列金融行业标准，实现对证券公司场外市场业务的统一监管。

四是证券期货行业机构监管进一步加强，证券期货经营机构行业体系建设集中。《证券期货经营机构及其从业人员诚信规定》、《关于加强证券公司投资银行业务聘请第三方风险防控的意见》、《证券公司投资银行业务内部控制指引》、《关于进一步规范货币市场基金网上销售和赎回的指导意见》等文件相继出台，为证券期货行业在新阶段的规范发展奠定了基础。研究起草《证券公司股权管理条例》，全面系统整合证券公司股权管理相关要求，规范证券公司股东行为。

第五，加强资本市场信用体系建设，修订《证券期货市场信用监管办法》,制定《关于在一定时期内适当限制部分严重不可信人员乘坐火车和民航空设备的实施细则》,进一步丰富证券期货市场信用监管的“工具箱”,使信用监管“长牙”。

此外，中国证监会还修订完善了《行政许可实施程序规定》，重点解决证券中介服务机构暂不受理和暂缓审查政策不统一的问题。制定《养老金目标证券投资基金指引(试行)》、《证券期货投资者教育基地监管指引》等。，并指导和规范相关领域。

高丽说，这些法规和规范性文件的制定和颁布完善了资本市场的制度规则，完善了市场运行的制度机制，对于从根本上优化市场体系结构，规范市场主体行为，提高市场质量具有重要意义。