5宗操纵市场案获罚加杠杆扩大资金优势成“新玩法”

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中国证监会发言人高丽10日表示，证监会最近对5起操纵市场案件实施了行政处罚。

中国证监会依法对高永操纵市场案进行处罚，没收高永非法所得897，387，345.82元，并处罚款897，387，345.82元；根据法律，汪士鋐和陈杰因操纵市场受到处罚，汪士鋐和陈杰分别被罚款100万元；依法查处了褚连江操纵市场案，没收褚连江非法所得425，428.65元，并处罚款2，127，143.25元；依法惩处谢逸枫操纵市场罪，没收谢逸枫非法所得6543998.61元，并处罚款19631995.83元；俞洪高因操纵市场被依法处罚，被依法责令处理非法持有的证券，没收违法所得5，842，003.07元，并处罚款17，526，009.21元。

在上述案例中，高永控制了集合资金信托计划的两个子账户和14个自然人账户的使用，通过信托计划扩大了资本杠杆，集中了资本优势，并通过连续日封和连续交易的方式实施了“精药”；汪士鋐作为国泰君安证券有限公司(以下简称国泰君安)场外市场部总经理助理兼做市商业务部负责人，通过做市商专用证券账户和陈杰实际控制账户，与陈杰合谋利用国泰君安的做市商地位。在做市商交易过程中，通过在收盘前10分钟主动报低价打压或锁定股价，操纵了“阜新软件”等14只股票；齐连江通过日内交易虚假申报和反向销售等方式，控制相关账户组操纵“百川股份”等8只股票；谢逸枫控制了公司账户、私募基金账户和其他个人账户组成的账户组的使用，并采用日内拉高、虚假申报、大额日限额等多种方法操纵“宏宇新材料”等7只股票；余宏高控制了40个账户的使用，并通过资本优势持续交易、实际控制账户间交易和虚假申报等手段操纵经纬纺织机械等4只股票。

高丽表示，上述案例揭示了市场操纵的一些新特点，其中较为突出的一点是，一些不法行为者为了获得更大的金融优势，通过私募基金配置、资产管理计划、私募基金等渠道使用“杠杆”，资金使用量往往很大，容易导致市场异常波动，发布虚假的市场信号，严重干扰投资者的正常交易决策，损害投资者的合法权益。

同时，操纵行为通常会积累个股风险，这些操纵行为所使用的资本杠杆渠道往往具有结构化设计和强制清算机制，在市场下跌或个股风险释放过程中可能引发股价下跌的连锁反馈，导致价格践踏，进一步加剧市场风险，其危害不容低估，必须予以严厉打击。中国证监会将继续加强监管和执法，严厉打击各种操纵市场行为，依法严惩违规者，维护公平公正的市场秩序，保护投资者的合法权益。

(负责编辑:df309)