外汇局巨额罚单处罚13家银行 交通银行等在列

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中国金融网7月25日电(记者胡爱山)国家外汇管理局24日公布了新一批外汇违规案件，多达13家商业银行因外汇违规受到处罚，罚款总额近5000万元。其中，交通银行厦门前浦支行被罚款600万元，停业整顿3个月，并责令追究高级管理人员和其他直接责任人员的责任。

金融机构处理虚假转口贸易的重罚

2016年1月至8月，交通银行厦门前浦支行未按要求审核转口贸易尽职调查的真实性，在企业提交虚假提单的情况下，非法办理了转口贸易外汇买卖。

在举报的案件中，华夏银行上海分行也涉及非法转口贸易。华夏银行上海分行因非法经营转口贸易被罚款200万元，并暂停其外汇业务两年。

根据通知，2015年11月至2016年1月，华夏银行上海分行未按要求审核转口贸易尽职调查的真实性，在企业提交虚假提单的情况下，非法办理了转口贸易的购汇和付汇。本行的上述行为违反了《外汇管理条例》第十二条的规定。根据《外汇管理条例》第47条，罚款200万元人民币，并暂停向公众出售外汇的业务两年。

除上述两家银行外，南阳商业银行(中国)杭州分行和北京银行上海分行均因违规办理转口贸易受到处罚，处罚金额分别为131万元和84万元。

2016年，国家外汇管理局上海分局组织开展专项打击外汇违规活动，与上海市公安经济侦查部门密切配合，破获“4.07”和“6.13”等多起重大骗购逃汇案件，共涉非法资金27亿美元。其中，通过虚假转口贸易非法跨境转移资金的非法企业依法受到严厉打击，涉案的三家银行被暂停办理售汇业务。

在此前公布的外汇违规案件通报中，中国银行舟山分行也因非法转口贸易被暂停外汇业务6个月。2016年5月至7月，中国银行舟山分行未对转口贸易尽职调查的真实性进行审查，无转口贸易货物权利证书，非法办理转口贸易支付业务。

宁波银行上海张江支行也因在转口贸易中非法付汇被罚款100万元，并被责令停止经营外汇买卖业务一年。2016年5月至7月，宁波银行上海张江支行未对转口贸易及单证的真实性、合理性进行尽职调查，为企业办理了4笔转口贸易付汇，总金额为9217.69万美元，收货人名称与企业不符，无法证明企业拥有相关的货物权利和真实的转口贸易背景。

上半年，外汇违规被罚款3.45亿元

去年，国家外汇管理局加强了真实性和合规性的核查，加大了对外汇违规行为的检查和处罚力度，对地下银行、逃汇、骗购外汇等违法犯罪活动保持了高压态势。自2017年以来，国家外汇管理局已通报了四起外汇违规案件。

据统计，今年上半年，国家外汇管理局查处外汇违法案件1354起，罚款3.45亿元，分别增长19.7%和59.5%。其中，调查了455起金融机构违规案件、340起企业违规案件和559起个人违规案件。

国家外汇管理局24日表示，下一阶段要保持外汇行政执法跨周期的稳定性、连续性和一致性，打击虚假、欺骗性交易和非法套汇，打击地下银行、非法外汇交易平台等非法活动。