北京互金整治办启动P2P网贷机构自查、自律检查、行政核查

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北京市互联网金融风险专项整治领导小组办公室(互助金融整治办公室)通报，北京市将陆续开展对p2p点对点借贷机构的自查、自律检查和行政核查，并在不同层面上推进。

以下是来自北京市金融工作局网站的通知全文，原标题为“关于在北京注册的p2p对等贷款机构开始自查的通知”。

为落实《关于开展p2p机构同业拆借合规检查的通知》(网上贷款整治办函[2018]63号)的要求，我市将陆续开展p2p机构同业拆借的自查、自律检查和行政核查工作。p2p同业拆借机构的自查工作将从本通知下发之日起开始，现将有关事项通知如下:

一，主体的自我审视

我收到了北京市互联网金融风险专项整治领导小组办公室(以下简称“北京市金木整治办公室”)下发的《关于整治同业拆借中信息中介机构认定事实的通知》，以及2016年8月24日前成立的从事同业拆借业务的机构，目前仍在正常运行。

二、自查标准

《同业拆借信息中介业务活动管理暂行办法》、《同业拆借信息中介业务活动信息披露指引》、《同业拆借资金存管业务指引》、《同业拆借信息中介合规检查问题清单》(详见附件1)。

第三，自我检查的时间

自检报告原则上应在2018年9月30日前提交，最迟不得晚于2018年10月15日。

四.业务范围自查

自自查报告提交之日起上月末的机构股业务。

V.自检要求

各机构应成立以主要负责人为首的自查小组，由实际控制人、大股东、董事长、首席执行官和合规负责人组成。主要负责人对自检结果的真实性承担全部最终责任，合规负责人具体负责自检。自查报告(模板见附件2)应包括发现的问题和整改进展情况、存在的业务规模和风险解决情况、存在的主要问题或潜在风险等。机构应当实事求是，对人进行每次自查，确保自查结果客观准确，对自查中发现的问题和风险点进行检查和整改。自查报告应加盖机构公章，由高管人员和大股东签字，同时出具高管人员和大股东签字的真实性承诺书(模板见附件3)。在提交自查报告和提交整改及不符合良性退出计划时，可参照《北京市同业拆借信息中介机构业务退出程序》制定，签名和盖章要求与真实性承诺相同。

六.自检过程

在出具自查报告、真实性承诺和退出计划后，机构将在规定时间内扫描并上传签名版至财务管理系统，网站为https://www.jingutong，机构可于2018年8月31日开始上传。

已完成自查报告、真实性承诺和退出计划提交的机构应按照《材料清单》的要求准备材料，并配合自律检查和行政核查。材料清单将在不久的将来通过官方渠道公布。

我特此通知你。