科创板“主考”名单敲定 36位考官来自科研院所

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谁是第一届市政委员会和科学技术委员会咨询委员会？

4月4日晚，上海证券交易所官方网站公布了科技创新咨询委员会和公开发行自律委员会成员名单，其中上海市第一届委员会由38名成员组成，咨询委员会由48名成员组成，自律委员会由35名成员组成。当天晚上，上海证券交易所官方网站还发布了《公开发行科技股自律委员会工作规则》。

值得一提的是，在市委、科委的成员中，国内科研机构的人员最多，达36人；至少有10人来自监管部门。

上海市委:10名候选人落选

4日晚，上海证券交易所宣布，根据有关规定和程序，决定任命包括王晓在内的38人为上海证券交易所第一届科技板块上市委员会委员。

通过对这份名单的分析，我们可以发现，在第一届科技板块上市委员会的成员中，有4人来自中国证监会，他们分别来自江苏、浙江、北京和上海证监局；行业协会有3个，即证券业协会、基金业协会和上市公司协会；有4所大学，即清华大学、上海财经大学、华东政法大学和北京大学；2 .保险资产管理机构，即中国人寿资产管理公司和太平洋资产管理公司；这三只公募基金分别是广发基金、华夏基金和汇天富基金；有3家上市公司，即科来机电、中国CRRC和中国造船；律师事务所和俱乐部有16人，上海证券交易所有3人。

值得一提的是，早在3月21日，上海证券交易所就公布了首届科技板块上市委员会委员候选人名单。比较这两份名单，不难发现官方名单比候选人名单少10个。经过宣传，有10名候选人落选。

咨询委员会:一些公司高管被选中

咨询委员会的候选人从事广泛的行业，其中一半以上来自大学和研究机构。据悉，第一届咨询委员会由48名成员组成，分别来自高科技工业企业、投资机构和科研机构。与之前公布的候选人相比，名单没有变化。咨询委员会成员将按照标准化程序承担咨询委员会的工作，为推进或领导科技创新相关技术或工业应用提供咨询意见，并为审计工作提供专家支持。

值得一提的是，无论是谁当选为科技创新咨询委员会的单位或个人，行业内都有相当多的知名企业，他们都属于知名企业和名人系列。

其中，6名成员来自投资机构，包括红杉资本的沈南鹏、高淳资本的章雷、华兴资本的包凡；10名成员来自高科技工业企业，包括SAIC副总裁王晓秋，无锡药明康德董事长兼总裁李戈；还有来自清华大学和北京大学等科研机构的32名成员。

自律委员会:经纪人和基金聚集在一起

除上海市委、咨委会外，上海证券交易所还公布了第一届公开发行科技股自律委员会名单和上海证券交易所公开发行科技股自律委员会工作规则。

第一个自律委员会由35名成员组成，包括34名市场机构成员和一名上海证券交易所成员。其中，市场机构的成员由17个市场机构组成，即股票市场的买方和卖方，他们都是股票发行一级市场的主要参与者。

从名单中可以看出，市场机构基本上都有董事长、总裁和总经理作为自律委员会的成员。其中，国泰君安董事长杨德宏为董事长，招商证券董事长霍达、中信证券董事长王长庆、E基金总经理刘小燕、PICC资产管理副总裁王晓庆为副董事。上海证券交易所唯一的会员是上海证券交易所副总经理阙波。

上海证券交易所表示，设立自律监管委员会的主要目的是落实《关于在上海证券交易所建立科学技术局和试点登记制度的实施意见》中提出的“建立科学技术局股份市场化发行承销机制”的要求，确保科学技术局股份发行和承销的顺利有序进行，发挥行业自律作用，引导形成良好稳定的预期。

经过广泛征求行业意见、市场机构独立注册、行业影响力、市场声誉、专业表现等因素综合评估，产生了第一届自律委员会成员推荐名单，经上海证券交易所理事会表决通过，确定了第一届自律委员会正式名单。

日前，第一届自律委员会召开了第一次工作会议，选举了一名主席和四名副主席，讨论通过自律委员会的工作规则。自律委员会将以工作会议的形式履行职责，为科学技术委员会制定股票发行相关政策提供建议，并就股票发行和承销等问题提出行业倡导建议。