首批拟科创板IPO名单今日“揭盅”

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上周末，科技板块迎来两个新发展:一是上海证券交易所正式发布《上海证券交易所科技板块股票发行上市审核制度保荐人业务操作指引》(以下简称《业务指引》)；第二，上海证券交易所召开了成立科学技术委员会和试行会员注册制度筹备工作座谈会。

今天是上海证券交易所正式挂牌受理和审核科技股发行上市申请文件的第一天，这意味着第一批科技股首次公开发行(ipo)名单已经“揭晓”。

据《证券日报》记者统计，祁鸣医药、陈菊半导体、广信光电子、沈炼生物、华夏天心、赛特尔、金达莱、江苏北人、大理电工、仙林3D、复旦张江等11家企业已明确宣布申请科技板块上市。至于赞助商，CICC、中信证券、国信证券、中泰证券和平安证券都宣布了咨询计划。这些经纪咨询项目可以占到第一批科技板块ipo名单的百分之几，这是值得市场不断期待的。

科学技术委员会条目

最后冲刺阶段

3月15日，上海证券交易所正式发布《业务指南》，主要是为了方便和规范发行人及其保荐人申请科技股发行上市，明确了保荐人上传项目申请文件的填报要求和系统操作要求。

根据业务指南，科技板块的发行和上市审核将以电子方式进行。具体而言，发行人、其保荐人和证券服务机构应当按照科学技术委员会相关规则的要求准备发行上市申请文件，保荐人应当通过科学技术委员会的审核系统进行发行上市相关业务操作，包括提交申请文件、接收询价信、提交询价回复和补充或修改申请文件、申请信息披露豁免、提前披露申请文件等。 咨询与任命沟通，申请暂停或恢复审计，提交会后事项，撤回发行上市申请。

《业务指南》强调，本所将保荐人通过系统提交的相关文件或信息视为已获发行人授权和同意，保荐人及相关证券服务机构已进行全面验证。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，以及保荐人、证券服务机构及其相关人员应当依法承担相应的法律责任。

与此同时，3月16日，上海证券交易所举行了一次关于筹备成立科学技术委员会和试行注册制度的成员的研讨会。近百名成员单位负责人参加了会议。研讨会主要围绕成立科技委、试点注册制度筹备工作、通报前期工作进展、听取成员单位意见和建议、强化成员单位责任、做好市场整体准备，特别是对风险防范提出新要求等方面展开。

上海证券交易所表示，成立一个科学技术委员会并试行注册制度是一件大事。要做好一件大事，风险防控是第一要务。会员单位应“严格控制七大障碍”——交易权限开放、企业选择、发行定价、材料申报、上市初期交易监管、系统安全运行和完整性。按照“高标准、稳健起步、严格监管、风险控制”的基本要求，共同做好设立科技局和试点注册制度的各项准备工作。

此外，据《证券日报》记者报道，3月14日，河南省财政局、省科技厅和河南证监局在郑州联合召开了“河南省科技厅重点储备企业上市座谈会”。会议邀请了上海证券交易所。来自CICC、德恒律师事务所和上海浦东发展银行的专家进行了座谈和交流，省直属市县(市)财政局和科技局的负责同志以及省内60余人参加了座谈

此前，河南省地方金融监督管理局发布了《关于召开河南省科技厅重点后备企业上市研讨会的通知》，与会企业60家，包括天马科技、河南润宏药业、郑州薛凯冷链、郑州新大街安等。此外，广东、厦门等省市也为科技板块上市企业举办了培训班。

已经有11家企业

宣布科技板块上市申请

在科学技术局相关指引或业务指引正式公布的同时，上海证券交易所今天正式挂牌受理并审核科学技术局股票发行上市申请文件。这意味着第一批申请加入科技股的上市公司将于今日公布。

事实上，3月13日，为了方便保荐人尽快熟悉科技股发行上市审核系统的操作，上海证券交易所进行了审核系统的测试演练。参与单位包括有意参与科学技术委员会业务的发起人。测试内容包括:模拟新申报项目、填写项目信息、上传申请文件和提交申报、接收中标通知书等。当时，一位经纪公司的官员给我们的记者反馈说:测试后一切都很顺利。

据《证券日报》记者统计，祁鸣医药、陈菊半导体、广信光电子、沈炼生物、华夏天心、赛特尔、金达莱、江苏北人、大理电工、仙林3D、复旦张江等11家企业已明确宣布申请科技板块上市。

其中，新三板公司包括金达莱、江苏北人、大理电工和第一立体公司。香港的股份公司是复旦张江。此外，力源信息、创新信息和金谷股份披露，参与的子公司打算加入科学技术委员会。