国资委加强央企合规管理 重点关注海外投资经营行为

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11月9日，《新京报》记者从接近SASAC的人士处获悉，《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》)近日已在内部发布。《指引》要求中央企业按照全面覆盖、强化职责、协调联动、客观独立的原则，加快建立和完善合规管理体系。

《指引》规定了中央企业董事会、监事会和经理层的合规管理职责，要求中央企业设立合规委员会，与企业法治建设领导小组或风险控制委员会合署办公，承担合规管理的组织领导和协调配合工作。

《准则》提出的合规管理的关键领域包括:市场交易、安全和环境保护、产品质量、劳动和就业、金融和税收、知识产权、商业伙伴等。在市场交易方面，要完善交易管理制度，严格执行决策审批程序，建立健全自律和诚信制度，突出反商业贿赂、反垄断和反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动。

根据《指引》，应加强三个关键人员的合规管理，包括管理人员、重要风险岗位人员和海外人员。

值得注意的是，《指引》强调了加强海外投资和业务运营合规管理的必要性。深入研究投资所在国的法律法规和相关国际规则，全面掌握禁止性规定，明确境外投资和经营的红线和底线。完善海外合规经营的制度、制度和流程，重视项目合规示范和尽职调查，依法加强对海外机构的管控，规范经营管理行为。定期检查和梳理海外投资和经营的风险状况，重点关注海外子公司重大决策、重大合同、大额资本控制和公司治理中的合规风险，并及时妥善处理和报告，防止扩张和扩散。

在人员安全方面，要明确合规管理机构或配备专职人员，有效防范海外重要领域和重点项目的合规风险。

据报道，该准则在今年年中开始征求意见。