证监会强化从严监管 上半年罚没64亿元

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■我们的记者苏时珍

最近，证监会分别召开了党委会议和主席办公会议，研究了五项需要切实推进和把握的任务。其中提到，必须依法加强全面严格的监督。继续加强检查执法，提高监管科技水平，严厉打击各类违法行为，积极探索和完善中小投资者服务中心证券支持诉讼示范判决等维权法律机制，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

严厉惩罚市场

兴风作浪的非法主体

数据显示，今年上半年，中国证监会推进落实中央经济工作会议和全国金融工作会议的各项安排，紧紧围绕服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革三大任务，坚持行政执法无禁区、全覆盖、零容忍的理念，统一全系统、齐抓共管，严办投资者痛恨的违法案件，严惩在市场上兴风作浪的违法主体，作出行政处罚决定159件。与去年同期相比，增长41%，罚款和罚金总额达63.94亿元，20人被市场禁入，进一步巩固了依法全面严格监管的良好局面，确保了资本市场健康稳定运行。

其中，上市公司违规信息披露处罚案件63起，操纵市场处罚案件14起，内幕交易处罚案件36起，违规私募基金处罚案件6起，未披露超额持股和限制期内交易股票处罚案件9起，短期交易处罚案件10起，员工违规买卖股票和私自接受客户委托处罚案件8起。

除上述案件外，中国证监会还对编造和传播虚假信息、非法期货市场等十余种其他案件进行了行政处罚。

强化法治理念

打击非法活动

中国证监会始终把工作重点放在“建设法治政府、推进依法行政、严格规范公平文明执法”上，坚定不移地把法治理念、法治思维和法治模式贯穿于行政处罚工作始终，以重拳出击、以铁腕手段治理混乱、全面严格依法执法、坚持公平正义做好行政处罚工作。

可以说，中国证监会以负责任的态度，亮出了打击违法违规行为的利剑，严惩了挑战法律底线的资本大鳄，查处了一系列严重危害市场秩序的大案要案，纠正了一批侵蚀市场基础的新的不良违法违规行为，有效净化了资本市场的环境生态。

7月3日，中国证监会在深圳证券交易所召开行政处罚座谈会。中共中央政治局委员、中国证监会副主席严庆民在座谈会上说，今后做好行政处罚工作，要处理好五个关系。首先，要处理好法律与道德(行业伦理)的关系；第二，必须处理好法律与监管(有效监管)的关系；第三，必须处理好法律与责任(问责)的关系；第四，必须处理好法律与利益(既得利益)的关系；第五，要处理好法律和武力的关系。

上海财经大学定量金融研究中心主任小草昨日在接受《证券日报》采访时表示，经济利益集中的地方、权益交汇的地方、空白色监管薄弱地区、监管边界地区、多个监管单位共同监管的地区是资本市场发展中的犯罪高发区。

小草表示，面对违法犯罪高发，投资者首先要加强金融知识的学习，提高风险防范意识，在资本市场投资和交易中根据自身风险偏好和经济实力做出合理正确的投资决策，不要盲目跟风，让犯罪分子利用从众心理获取非法利益。其次，一旦发现其参与的资本市场投资和交易存在问题，应及时向相关监管和执法部门报告，以尽快遏制非法交易，维护自身权益和资本市场稳定。第三，投资者应严格遵守证券市场的法律法规，在法律允许的范围内进行投资交易，不得为获取高额回报而故意操纵市场、扰乱市场秩序。

对于上市公司来说，首先要加强信息披露，这样市场才能根据上市公司的信息披露做出合理的投资和交易选择。其次，上市公司应加强自身核心信息的保密，严格防止公司内部人员或相关人员通过内幕信息操纵市场，获取不正当收入。第三，上市公司应积极配合监管部门的监管和执法，维护市场秩序。

中国邮政证券董事总经理尚振宇向《证券日报》记者建议，要加强检查和执法，查处虚报注册资本、欺诈发行股票和债券、非法披露和不披露重要信息、操纵证券期货市场、内幕交易和泄露内幕信息、利用未披露信息进行交易、编造和传播证券期货交易虚假信息等违法违规行为。下半年监管的重点应是增加上市公司和金融机构对信息披露的关注；加大对违法违规行为的经济处罚力度，追究刑事责任；优化系统监管和监控系统。就《刑法》和《证券法》所列条款而言，我们应精通监管，并根据《证券法》对上市公司、金融机构和直接责任人实施严厉的经济处罚。