科创板快速有序推进 上交所今起受理项目申报

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3月16日，上海证券交易所宣布召开会员筹建和注册制度试点座谈会，近百名会员单位负责人参加了会议。

据了解，这里近100家会员单位实际上是指近100家经纪公司，这些经纪公司的负责人也参加了这次会议。由此可见，当前监管和行业都非常重视科技板块的平稳落地。会上，上海证券交易所强调，成立科技板块、试行注册制度是一件大事，所有券商都要严格控制七个关口:交易权限的开放、企业的选择、发行定价、材料申报、上市初期交易监管、系统安全运行和诚信。

据《国家商报》记者报道，上海证券交易所近日向保荐人发出通知，将从3月18日起正式受理投资银行对科技板块项目的申请。此外，北京证监局发布文件称，将从3月18日起开始受理北京市科技局上市公司的咨询和备案登记申请。

近100名经纪人聚集在上海证券交易所

为了筹备科技股，上海证券交易所和近100家经纪公司的负责人上周末加班加点。

据上海证券交易所发布的消息，3月16日，上海证券交易所召开了关于成立科学技术局和试点注册制度筹备工作的座谈会。中国证监会机构监管部、中国证券业协会、中国证券登记结算公司等相关单位负责人出席会议并提出工作要求。会议主要动员所有券商高度重视，确保科技板块顺利启动。

据上海证券交易所介绍，在初期阶段，为确保科技板块建设和注册制度试点工作高效、稳步推进，上海证券交易所成立了由主要领导牵头的科技板块建设和注册制度试点网上总部，下设11个工作准备小组，涵盖发行、审核、交易、监管、制度、新闻等主要工作环节。在研讨会上，工作准备小组的领导向与会者介绍了最新的工作进展和下一步的主要工作安排。

据媒体报道，包括国泰君安、海通证券、兴业证券、中信建投、银河证券、西南证券、长城证券等10多家券商的董事长在内的近100家券商的董事长或总经理出席了会议，并发言介绍了各自的科技板块业务准备情况。

所有经纪人必须“严格控制七关”

成立科技局，试行注册制度，无疑是今年国内资本市场的一件大事。在座谈会上，上海证券交易所强调，成立科技局、试行注册制度是一件大事，要做好重大事件，风险防控是重中之重。所有券商都要“严格控制七个关口”，即交易权限的开放、企业的选择、定价的发布、材料的申报、上市初期的交易监管、系统的安全运行和完整性。

与会券商代表在讨论中表示，将深入把握资本市场改革的历史机遇，积极提升发行定价、销售和研究等业务能力，根据科技局的定位，认真推荐有潜力的企业上市，做好承销和保荐企业、开放投资者权利、对接技术系统、管理客户交易等工作。

可以预见，上述“七关”将是今后业内所有券商的工作重点。此外，科技板块各项业务的落地也需要证券公司各部门的密切配合。

例如，一家券商的网络财务部负责人日前告诉《国家商报》记者，3月8日，该公司率先推出了开证行的业务，除了网络财务部的工作外，还依靠公司零售线、合规、法律、运营等部门的配合。"每个人都打了一个电话，然后几乎整个公司都采取了行动。"

一些经纪人已经有项目在手

根据上海证券交易所日前向保荐人发出的通知，投资银行对科技板块项目的申请将于3月18日正式受理。此外，北京证监局近日发布文件称，根据相关规定，咨询机制已根据科技局和注册系统的特点进一步优化和完善。决定自3月18日起，受理北京地区科技局上市公司咨询、备案和登记申请。

3月15日晚，上海证券交易所发布了《保荐人通过上海证券交易所科技局股票发行上市审核系统办理业务指南》。据了解，各券商已开始为科技股项目做准备。近日，在浙江、黑龙江等地证监局的咨询信息中，拟登陆科技股的企业的上市咨询信息已经发布。

一些经纪人已经有了可以申报的物品。例如，据记者报道，上海某经纪公司上周召开了首个科技板块项目核心会议(该项目可在核心会议通过后申报)。

然而，一家大型券商的投资银行部负责人告诉记者，各地的科技局储备项目质量参差不齐，一些地方推荐的科技局项目似乎不具备很强的科技属性。

“在更加市场化的科技板块背景下，我们将更加审慎地对待每一个科技板块项目，使之更好。”一家券商承销保荐分支机构的质量控制部总经理向《商业日报》记者表示:“对我们来说，我们应该尽最大努力确保每一个科技股项目都能顺利发行。最好不要出现发行失败的情况，否则会影响我们的声誉。”