九芝堂10亿关联交易云遮雾罩 董事长等9人吃警示函

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昨日，中国证监会湖南省证监局网站公布了一项行政监管措施决定，显示九芝堂股份有限公司(以下简称“九芝堂”，股票代码:000989)和九芝堂董事长李振国等9名责任人因未披露关联交易被发出警告信。

九芝堂的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条和第四十八条的规定。董事长、董事刘、、盛锁柱、杨成、董事兼时任董事会秘书、独立董事马、、未勤勉尽责，违反《上市公司信息披露管理办法》第三条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，湖南省证监局决定采取监管措施，对九芝堂、、刘、、盛锁柱、杨成、、马、、发出警示函，并记入中国证监会诚信档案。

相关法律法规:

《上市公司信息披露管理办法》第二条:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者披露信息。

《上市公司信息披露管理办法》第三条:上市公司的发行人、董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，确保所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。

《上市公司信息披露管理办法》第四十八条:上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人和实际控制人应当及时向上市公司董事会提交上市公司关联人名单及相关关系说明。上市公司应当履行关联交易审议程序，严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或采取其他手段规避上市公司关联交易审查程序和信息披露义务。

《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定:上市公司董事、监事和高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负责，但有充分证据证明其履行了尽职调查义务的除外。

上市公司董事长、经理和董事会秘书对公司中期报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负主要责任。

上市公司的董事长、经理和财务总监对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负主要责任。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条:上市公司信息披露义务人及其董事、监事和高级管理人员、股东、实际控制人、收购人及其董事、监事和高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正；

(2)监督会谈；

(三)发出警告信；

(四)记录违反法律法规、未履行公开承诺等情况。并发布它；

(五)被确定为不合适的候选人；

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下是全文:

关于对九芝堂股份有限公司、、刘、等9名责任人员发出警告函的决定

[2019]2号

九芝堂有限公司、、刘、、盛锁柱、杨成、、马、、

2018年6月25日，九芝堂有限公司(以下简称“九芝堂”)发布《关于转让北京科信美得生物医药科技有限公司股权的公告》，称九芝堂拟转让刘10.11亿元。北京科信美得生物医学科技有限公司(以下简称“科信美得”)26.87%的股权(以下简称“本次交易”)

经调查，本次交易存在以下问题:

1.九芝堂董事刘认缴厦门蓝图清创投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“厦门蓝图”)99%的出资。因此，厦门蓝图是九芝堂的联营法人。厦门蓝图持有科信美得0.86%的股权，九芝堂购买刘持有的科信美得的股权，与厦门蓝图形成共同投资。该交易应认定为关联交易，但九芝堂既未认定该交易为关联交易并予以披露，也未履行关联交易审核程序。

2.交易对手刘目前任职的牡丹江市医药配件有限公司，实际由九芝堂董事长控制；刘投资交易标的资本6000万元来自。九芝堂没有完全披露上述信息。

九芝堂的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条和第四十八条的规定。董事长、董事刘、、盛锁柱、杨成、董事兼时任董事会秘书、独立董事马、、未勤勉尽责，违反《上市公司信息披露管理办法》第三条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对九芝堂、、刘、、盛锁柱、杨成、、马、、等公司采取监管措施，并将其纳入中国证监会诚信档案。