偷拍+窃听 龙星化工董事长秘书为得内幕被罚没还获刑3年

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一个失败的海外M&A项目使上市公司无法从其运营利润中获益，但却让董事长秘书赚了自己的钱。

这位85岁的董事会秘书在为董事会清理桌面的同时，通过偷偷拿走收购文件和窃听收购信息获取内幕信息，然后利用自己的账户借钱购买上市公司的股票，以200万英镑的成本获利10万英镑。他被判处三年监禁，缓刑四年，并被罚款12万英镑。

并购重组公告引发的股价飙升

四年前，龙星化工酝酿了一次并购重组，引起了“有心人”的关注。

2014年7月28日，龙谋化工公司因炭黑行业低迷寻求转型。据工业证券冯介绍，龙星化工董事长刘在北京与戴(美籍华人)会面，双方就龙谋化工收购戴控制的美国教育资产达成框架计划。

2014年9月12日，刘与戴签订《保密协议》和《合作备忘录》，确定合作事宜；2014年11月20日，龙谋化工公司发布《关于规划重大资产重组的暂停公告》，龙谋化工股份被暂停；2015年5月8日，龙谋化工公司发布《关于停止规划重大资产重组和恢复公司证券的公告》，龙谋化工公司宣布重组失败，恢复交易。中国证监会表示，龙某化工公司收购美国教育资产是公开披露前的内幕信息。上述内幕信息不迟于2014年7月28日形成，并于2015年5月8日公开。

在内幕信息形成之初，龙星化工的股价就开始了一波上涨行情，其表现非同寻常。

从2014年7月28日的4.8元涨到2015年5月8日的8.87元，虽然这一轮并购的酝酿以失败告终，但在二级市场却上涨了84.7%。

其中，2014年11月份的涨幅尤为剧烈，二级市场的股价飙升引发了此次并购重组的“问题”。

据当时负责收购的投资银行家透露，“由于2014年11月龙星化工股价大幅上涨，如果再次上涨，将会影响到收购，但收购的前期准备工作还不够充分，所以三方聚在一起商讨对策，最终刘因为涉及重大资产重组而选择停牌。但是，由于暂停交易比较仓促，前期工作不够充分，收购资产的工作量很大。它未能在暂停期间完成所有工作，最后以失败告终。”

尽管项目失败了，但一些人通过窃听内部信息从二级市场获利。

董事长的秘书偷偷溜进来偷听购买股票

蓝娇是龙星化工有限公司董事长的秘书，她出生于1985年。她的主要工作是打扫刘董事长的办公室，整理文件，并代表刘处理内部邮件，也就是说，她会在看完邮件后向刘汇报，然后将他的处理结果反馈给公司的各个部门，包括董事长客人的日常接待工作。

她工作的便利使她获得了内部信息。2014年7月中旬，为刘整理文件，打扫办公室时，看见刘的办公桌上有一张账单。总共有两页，是关于公司的外部收购和股权变动。蓝娇拍了照片，并把它们保存在办公室的电脑里。

“当时，我觉得公司必须采取重大举措，这些文件让我感触良多。”蓝娇告诉自己，由于公司业绩下滑，2014年前后有很多寻求转型的尝试，也有这方面的行动，但没有一个像这次这样大。因此，有人打算购买该公司的股票。之后，蓝娇筹集了家里所有的资金，大约20万元。此外，她还向刘谎称自己经营自卸汽车业务，并向他借了60万元，全部投资于股市。

从筹钱开始，每天都关注着龙化工股份有限公司的新闻和公司动态。有人说公司要停牌，所以蓝娇开始买，但持有一段时间后，她发现没有停牌，所以她又卖了一次，重复了很多次，中间又买了其他股票。2014年8月至11月，公司副董事长刘、副董事长俞、董事会秘书姜频繁出差，公司证券业务由姜负责，更加相信公司会有较大收益，股票会上涨。

2014年11月17日，打电话时听说刘有意停牌。“我觉得好事来了。如果我不买，那就太晚了，所以我在公司暂停交易前卖掉了手头所有的其他股票，并筹集了一些资金。我买了龙星化工的所有股份。当时，我迫不及待地想花一分钱买下龙牟化工，等待收入。”蓝娇购买了龙星化工约10万股股份，并于2015年5月中旬龙星化工复牌首日出售。

出售时，中国证监会已经对其内幕交易进行了调查。经法院查明，2014年7月至11月20日期间，蓝娇利用其账户购买“龙星化工”股份29.2万股，购买总额197.51万元，非法获利10859.458万元。

最后，河北省石家庄市中级人民法院裁定蓝娇犯有内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金12万元。

蓝娇的熟人被无罪释放，因为消息来源不明

本案中，检察院还指控侯是的熟人。人民检察院指控他从蓝娇从事间谍活动获取内幕信息，购买龙星化工的大量股份，构成内幕交易罪。