年内10家私募受处分两人因“挂名”德赋资产高管被罚

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在私募基金的野蛮发展时期，“名前私募”现象并不少见，一些从业者对此并不重视。然而，最近由中国科学技术基金会公布的三项学科审查决定表明，由于人类感情的原因，仓促同意命名的行为可能会产生严重的后果。

根据中国科学技术基金会纪律处分公开信息，《证券日报》记者发现，今年以来，中国科学技术基金会共公布了21项纪律处分决定(包括审查决定)，涉及10家私募机构和24名业务人员。对于私募股权基金的管理，监管一直在进行中。

声称“代代相传”

两个85后被列入黑名单

根据中国科学技术基金会纪律处分的公开信息，在许多证监局通报私募基金管理人存在违规问题后，今年4月，中国科学技术基金会取消了5次私募，对15名基金从业人员进行了纪律处分。

然而，不是每个被惩罚的人都能平静地接受结果。其中，德富资产的法定代表人肖某和合规风险控制负责人朱某均向中国基金会申请纪律审查。肖某称自己一直只是德富资产的普通员工，从未履行过高管职责，享受过相应待遇，也从未参与过德富资产及其基金产品的任何业务活动。注册为德富资产的法定代表人只是投资者的权宜之计，与德富资产的违法行为无关。

朱某还表示，他进入德富资产时是一名普通员工，从未在管理层任职。2018年1月，出于许可证保护的考虑，公司负责人要求任命朱某为合规风险控制负责人。朱某作为公司的普通员工，无法拒绝领导提出的要求，所以轻率地答应暂不具名，但实际上他并没有从事风险控制工作。朱谋说，他于2018年2月底从德富资产辞职。离职后，他多次提出不再担任风险控制负责人，但公司负责人拒绝更换高级管理人员，理由是没有替代者。

今年2月，深圳证监局向中国科学技术基金会通报，德富资产存在诸多违规行为，如不配合监管、向不合格投资者集资、与实际情况严重不符、涉嫌以私募股权基金名义非法吸收公众存款等。特别是，在得知深圳通盈涉嫌刑事犯罪后，德富资产仍以私募股权基金的名义筹集资金并向其放贷。深圳证监局表示，非法吸收公众存款以填补深圳同英的资金缺口是非常可能的。

基于此，中国科学技术基金会取消了德富资产私募基金管理人的注册。肖某于2016年11月至2018年4月担任德富资产的法定代表人兼总经理，并于2013年1月至2016年9月担任深圳通盈项目总监；朱某于2018年2月起担任德富资产合规与风险控制负责人，并于2015年10月至2017年2月担任深圳通盈投资董事，因此被给予取消基金资格并被列入黑名单三年的纪律处分。

至于这两个人提出的纪律审查，中国科学技术基金会的审查小组认为他们的论点和理由不能成立。中国科学技术基金会指出，注册为私募股权基金管理人的高级管理人员应对公司的违法行为负责，无论他们是否与公司的违法行为有关。在复审申请中，申请人表示，注册为德富资产的高级管理人员只是投资者的权宜之计，他们的实际情况只是普通员工的情况，这不仅是减轻或免除纪律处分的原因，也是中国科学技术基金会采取纪律处分的原因。登记与实际情况不符的事实本身就是严重违反法律、法规和自律规则的行为。

值得注意的是，两名被处罚的基金员工分别出生于1988年和1987年，两人都是“80后”。然而，取消基金资格并加入黑名单三年将对其职业生涯产生严重影响。如果像涉案的两个人所声称的那样，“幌子”只是失宠，这种行为无异于自毁长城。

年内，共接获10宗非法私募的举报

24名业务人员受到处罚

在监管机构对私募股权基金的严格监管下，丢失的私募股权基金被拖入了“黑名单”。据公开数据显示，自2015年首次公布《失传私募机构名单》以来，中国科学技术基金会已经公布了23批失传机构和7批经过3个月公示仍未主动联系协会的失传机构。私募失败的数量已经增加到482家，135家私募基金经理的注册已经被取消。

对于被证券监管机构发现存在重大违规行为的私募股权基金，中国科学技术基金会立即予以撤销并予以通报。根据中国科学技术基金会纪律处分公开信息，《证券日报》记者发现，今年以来，中国科学技术基金会共公布了21项纪律处分决定(包括审查决定)，涉及10家私募机构和24名业务人员。

具体来说，在受到处罚的10家私募机构中，有8家被中国科学技术基金会取消。从涉案案例来看，不少私募机构存在注册信息与实际不符、重大问题未及时上报、公司无法正常运营、向不合格投资者募集资金、涉嫌非法吸收公众存款等情况，部分机构甚至涉嫌犯罪。此外，福成海富通因违反中国科学技术基金会管理的四项资产支持专项计划，被暂停接受资产支持专项计划三个月；合资公司管理层因违反投资范围规定、违规公开发行、违规制定“承诺最低收入”条款等诸多违规行为被暂停接受资产管理计划备案。