儿子查股父母买入，获利1700多万，“一家人整整齐齐”被判3-6年，首例零口供

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今年8月初，中国证监会宣布对一批鼠仓案件进行调查处理。随着大数据调查方法的广泛应用，零口供鼠仓案的首批刑事判决之一受到广泛关注。

最近，这一判决的判决最终被公之于众，案件的一些细节也被呈现给人们。

8月30日，中国裁判文书网发表《王鹏、王等。“利用未公开信息进行交易罪的一审”。根据判决，华夏基金前交易员王鹏及其父母因涉嫌鼠仓于2014年11月被拘留，并于2018年3月28日被判刑。

01

儿子检查股票，父母购买

香港电视剧的经典台词是全家人都要整洁，当全家人都被整齐地关在老鼠仓库里时，真让人哭了。

在这种情况下，王鹏和他的父母有了明确的分工。作为一名交易员，王鹏在系统中查询公司资金及其他产品的交易指令，然后将这些信息以隐藏的方式发送给父母，而父母则通过他们控制的其他人的账户进行交易。

根据判决，2009年1月15日至2011年8月9日期间，王鹏多次登录本公司交易管理部在恒生系统开立的6609查询账户，了解到本公司所有股票基金、年金及专用账户的交易指令、交易品种、交易方向、交易数量、交易时间及头寸等未披露信息。

随后，王鹏要求其父母使用该信息，并使用其父母实际控制的证券账户，在同一时期购买了华夏基金公司的股份，累计购买金额为8.78亿元，并在2011年8月前出售了所有股份，累计股票交易利润为1773.66万元。

其中，王的父亲通过其控制的牛证券账户进行股票交易，累计买入金额9661.26万元，累计获利201.21万元；

王太后通过其控制的宋某某1、宋某某2的证券账户进行股票交易，累计买入金额78142.09万元，累计获利1572.45万元。

2014年6月17日，中国证监会工作人员询问了王鹏的情况。王鹏在调查期间离开了公司，再也没有回到公司工作。华夏基金公司与王鹏单方解除劳动合同。

2014年11月29日至30日，王鹏、其父王、其母宋凌祥于次年1月5日被捕。

02

父母和孩子都不认罪

交易员的老鼠仓库不再是一个孤立的案例。此案引起广泛关注的最重要原因是三人都不认罪，这是鼠仓案中第一个零认罪的案件。

最终，交易所和基金公司提供的详细数据发挥了作用。

王鹏一直辩称，他没有利用职务之便获取未披露的信息。目前还不清楚他的父母是否在证券公司开立了证券交易账户，他们是否在股票上进行投机，以及为什么他父母控制的证券账户中交易的股票与公司2009年1月至2011年8月9日投资的股票池中的股票高度一致。

至于在证监会工作人员的询问下突然脱逃，王鹏辩称，2014年6月证监会调查人员调查王鹏时，王鹏不想让他们回家，因为证监会调查人员说他们要回家，所以在调查结束前他擅自离开了。

王鹏的父母也不认罪。王鹏的母亲辩称，使用别人的账户是因为婚后与王鹏的父亲关系不好，她使用别人的账户是考虑到离婚后的财务影响。

然而，与数字证据相比，这些借口显得有些苍白无力。

深圳证券交易所和上海证券交易所提供了多账户间融合交易的总体情况和华夏基金的股票交易指令作为证据。根据华夏基金及相关证券账户的交易数据，从2009年3月至2011年8月，王鹏的父母实际控制的证券账户的交易金额、交易频率和集中度显著增加。

根据判决，关于三名被告及其辩护人就本案证据不足提出的辩护意见，经调查，虽然三名被告到庭后拒不认罪，且其信息传递方式隐蔽，难以核实犯罪发生的时间， 本案现有证据可以证明，被告王鹏在2009年1月至2011年8月期间明显不合理多次登录6609账户，该账户可以查询华夏基金公司的证券交易信息。

因此，法院认为三名被告及其辩护人的辩护意见不能成立。

2018年3月28日，法院最终裁定如下:

1.被告人王鹏犯利用未公开信息进行交易罪，被判处有期徒刑六年零六个月，并处罚金人民币900万元；

2.被告人王(王鹏之父)犯利用未公开信息进行交易罪，被判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币210万元；

3.被告人宋凌香(王鹏的母亲)因使用未披露的信息进行交易被定罪，判处有期徒刑四年，并处罚金690万元；

四.被告人王鹏、王、宋凌祥的违法所得依法追回，上缴国库。