首批科创板挂牌企业料质优“量不多”

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上周末，设立科学技术委员会和试行注册制度的筹备工作非常繁忙。

16日，上海证券交易所召开座谈会，研究成立科学技术委员会和筹备试点注册会员；同日上午，上海证券交易所召集18家券商召开科技板块公开发行股票承销研讨会。《中国证券报》记者获悉，上海证券交易所将组织成立科技股公开发行自律委员会，第一批自律委员会成员仍在筛选中。

确保平稳运行

根据上海证券交易所举办的两次研讨会的内容显示，防范和控制风险，确保科技板块市场的平稳运行是交易所重点关注的问题。

上海证券交易所在成立科技局和试行注册制度座谈会上强调，成立科技局和试行注册制度是一件大事，把做好事、防范和控制风险放在首位。会员单位应“严格控制七大障碍”——交易权限开放、企业选择、发行定价、材料申报、上市初期交易监管、系统安全运行和完整性。按照“高标准、稳健起步、严格监管、风险控制”的基本要求，共同做好设立科技局和试点注册制度的各项准备工作。

此次发行与承销研讨会是一次小型讨论，上海证券交易所副总经理阕波出席，18家证券公司负责人或投资银行业务负责人出席。话题集中在如何促进科技板块新股发行的合理定价，确保科技板块二级市场交易的顺利进行。与会者透露，筛选推荐首批科技板块企业的基本思路是:真实、良好、准确、规模适度、价格合理、运行稳定。

“可以看出，第一批企业在科技板块都有严格的要求和高质量。预计首批上市公司的数量不会太多。”一些投资银行家评论道。

发行与承销研讨会的另一个主要议题是如何准备成立自律委员会。会上，交易所听取了业界对合理稳定定价以及如何发挥自律委员会作用的相关意见。根据我们目前了解到的情况，公开发行科技股的自律委员会可能是一个类似行业协会的自律组织。其成员主要来自证券公司和其他市场实体，其职能主要是就股票承销问题提出行业倡导建议。

上述投资银行家认为，成立科技板块公开发行自律委员会有利于促进券商尽职尽责，强化责任意识，促进科技板块平稳运行。

市场“总动员”

成立科学技术委员会和试点注册制度研讨会被外界视为最后的市场“总动员”，近百名成员单位负责人参加了会议。中国证监会机构监管部、中国证券业协会、中国证券登记结算公司等相关单位负责人出席并提出工作要求。参赛会员单位均为具有承销保荐或经纪业务资格的券商，参赛人员主要为券商董事长或总经理级别。

据上海证券交易所介绍，讨论的重点主要是成立科技局和试点注册制度的准备工作，通报前期工作进展情况，听取会员单位的意见和建议，重点是强化会员单位的责任，做好整体市场准备，特别是对风险防范提出新的要求。

会议还揭示了上海证券交易所在前期所做的各项准备工作，力求确保科技板块建设和注册制度试点工作高效、稳步推进。前期，上海证券交易所成立了由上海证券交易所主要领导牵头的网上总部，成立了科技板块，并试点注册制度。它有11个工作准备小组，涵盖诸如发行、审查、交易、监督、系统和新闻等主要工作领域。工作准备小组组长向与会人员介绍了最新的工作进展和下一步的重点工作安排。

讨论中，会员代表表示将深刻把握资本市场改革的历史机遇，积极提升发行定价、销售、研究等业务能力。，根据科技局的定位，认真推荐有潜力的企业上市，做好企业承销和赞助、投资者权限开放、技术系统对接、客户交易管理等工作。

经纪人加速冲刺

15日，上海证券交易所通过上海证券交易所科技板块股票发行上市审核系统发布了《保荐业务指南》(以下简称《业务指南》)，并将立即实施。《业务指南》对保荐人通过科技局的股票发行上市审核系统办理业务提出了明确具体的要求，解决了券商开展相关工作的最终技术难题。

《中国证券报》记者获悉，从18日起，审计系统将正式投入运行，通过审计系统提交的文件将被视为科技股发行上市的正式审计文件。科学和技术委员会的所有筹备工作已经基本完成，只需要一个步骤。

经纪人进入加速冲刺阶段。近日，《中国证券报》记者从一家中型券商的投资银行家处了解到，该券商已完成了一个科技板块上市项目前期申请材料的准备工作，通过了公司的核心，即将进行第一批申请。南方一家经纪投资银行的负责人表示，该公司近期有几个科技板块项目计划申报，其中一个项目预计将在3月底和4月初申报材料。

与此同时，券商正加紧招聘和储备与科技板块相关的人才。最近，华创证券、银河证券、天丰证券和兴业证券都在积极招聘与科技板块相关的人才。“一方面，公司的招聘是为了打破投资银行的一些传统观念，从行业角度加强对企业的研究；另一方面，公司对科技板块业务的未来发展前景持乐观态度，有必要加大资源投入。”华创证券相关人士表示。