证监会查办4宗ETF操纵市场案 合计罚没超3亿

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中国证监会发言人常德平昨日报道了四家投资机构对etf操纵案件的处理情况。中国证监会决定对东海恒信、华尔泰富、北京易立投资、深圳易立投资等违法主体及相关责任人进行处罚，罚款总额超过3亿元。

常德鹏表示，上述公司在单个账户或实际控制的账户之间进行相关的etf交易，影响了etf交易量，并在当日交易中变相套利etf及相应的成份股，获取非法利益，违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的规定，构成了《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。根据违法事实、性质、情节和当事人的社会危害性，根据《证券法》第二百零三条的规定，中国证监会决定对上述违法主体及相关责任人员实施以下行政处罚:没收东海恒信违法所得1.35亿元，罚款1.35亿元；对樊寒投资处以100万元罚款；没收华尔泰富非法所得2063.43万元，并处罚款2063.43万元；北京易立投资有限公司和深圳易立投资有限公司被罚款100万元。对有关责任人员给予警告，并分别处以30万元至40万元的罚款。

在抗辩阶段，上述违法主体及相关责任人表示，他们没有操纵市场的主观意图，只是实现了t+0交易。

常德鹏指出，经审查，中国证监会认为，在交易所明确规定当日买入的etf不能赎回的情况下，上述机构绕道在单个账户或实际控制的账户之间交易大量etf，赎回了当日买入的ETF股票，并通过卖出赎回的股票实现了股票的t+0交易。 这构成了与按照t+1交易规则在股票市场交易的其他投资者的不平等交易，从而形成了明显不公平的交易机会。 同时，在单个账户或实际控制的账户之间进行交易，掩盖了市场真实的供求关系，造成交易量等数据失真，干扰了市场正常的交易秩序，构成了《证券法》第七十七条第一款第三项明确禁止的操纵行为。为整顿市场交易秩序，中国证监会根据《证券法》第二百零三条的规定对上述违法行为进行了查处，旨在提醒市场交易主体依法合规进行交易，中国证监会将依法查处破坏市场交易秩序的行为。