科创板审核系统上线 上交所强调严把七道关

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科技板块的各项准备工作全面加快，上市审核系统将正式“开门迎客”。根据上海证券交易所的最新消息，3月16日，上海证券交易所召开了一个关于筹备成立科学技术委员会和试行注册制度的成员的研讨会。近百名成员单位负责人参加了会议。座谈会的重点是成立科技委员会，试点登记制度的准备工作，通报前期工作进展情况，听取会员单位的意见和建议，重点是强化会员单位的责任，做好整体市场准备，特别是风险防范。

上海证券交易所强调，成立科技局、试行注册制度是一件大事，要做好重大事件，风险防控是重中之重。会员单位应“严格控制七大障碍”——交易权限开放、企业选择、发行定价、材料申报、上市初期交易监管、系统安全运行和完整性。按照“高标准、稳健起步、严格监管、风险控制”的基本要求，共同做好设立科技局和试点注册制度的各项准备工作。

据了解，上海证券交易所此前已向全体保荐人发布了《关于组织科技股发行上市审核系统集中测试演练的通知》。根据通知，从周一(3月18日)开始，科技股上市审核系统将正式进入生产状态，通过审核系统提交的所有文件将被视为科技股发行上市审核的正式文件。科委实行电子申报流程，从项目申报、验收、反馈、再反馈、审核等。，全部无纸。各保荐机构只需通过上海证券交易所科技板块审核系统提交相关电子材料。

与此同时，科学技术委员会的支持规则正在进一步完善和完善。3月15日，上海证券交易所发布了两个科技板块业务指导文件:《科技板块创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》(以下简称《指引》)和《保荐人通过上海证券交易所科技板块股票发行上市审核系统办理业务指引》(以下简称《业务指引》)。本指引旨在规范创新试点红筹企业公开发行证券并在科技板块上市的财务信息披露行为，保护红筹企业和投资者的合法权益。《业务指南》是指导保荐人通过审计系统办理发行上市申请业务的规范性文件，主要明确保荐人在发行上市审计过程中办理相关事宜的具体业务要求和系统操作要求。

在地方证监局和拟上市公司层面，科技局的上市指导工作也在紧张进行。北京证监局近日宣布，根据科技板块和注册系统的特点，进一步优化和完善上市公司辅导机制，自2019年3月18日起，正式开始受理北京地区科技板块上市公司辅导注册申请。3月14日，山东证监局披露了烟台瑞创微纳科技有限公司上市辅导总结报告，烟台瑞创拟申请在科技板块上市，中信证券为辅导机构。3月13日，哈尔滨广信光电、杭州祁鸣医药、陈菊半导体、沈炼生物医药均表示，拟以黑龙江、浙江、上海证监局上市咨询企业的信息向上海证券交易所科技局提出申请。